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兰州市教育局廉政风险防控工作实施细则

 

兰州市教育局廉政风险防控工作实施细则

 

第一章  总 则

第一条  为深入贯彻落实市委《关于深入推进廉政风险防控工作的意见》,有序实施《兰州市教育局全面推进廉政风险防控工作方案》,进一步深化和规范教育系统廉政风险防控工作,制订本细则。

第二条  廉政风险防控,是对党员干部和国家公职人员在执行公务及日常生活中可能发生腐败行为的风险,包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等五类风险(以下简称“五类风险”),进行排查预防、适时监控、纠错处置、综合管理,加强风险预警的防控机制。

第三条  实施廉政风险防控,要坚持以人为本、注重预防,实事求是、公开透明,突出重点、全员覆盖,务求实效、长效管理的原则。

第四条  廉政风险防控管理工作以年度为周期,每年依“对照岗位职责→梳理岗位职权→找准五类风险→制定防控措施→公示接受监督”的程序,对廉政风险防控工作进行规范化、系统化的管理。

第五条  在局党组统一领导下,分级建立廉政风险防控工作领导小组。市教育局廉政风险防控工作领导小组负责局系统廉政风险防控工作的统筹规划、分层指导、全程督察、绩效评估。领导小组办公室设在驻局纪检监察室,具体负责组织协调局系统廉政风险防控工作。局机关党总支负责局机关内设机构的廉政风险防控工作。

第六条  本细则适用于局机关、局直单位和市属学校及其内设处室、内设岗位和在职在岗人员。重点是涉及人、财、物运行的岗位及其工作人员。

第二章  权力梳理与审核公示

第七条  梳理岗位职权。局机关各处室依据《兰州市教育局主要职责、内设机构和人员编制规定》确定的处室职能,对本处室各岗位的职责、权限进行详细梳理,明确本处室的主要工作事项、岗位设置和岗位职责,填写《兰州市教育局内设机构岗位设置和岗位职责汇总表》(附件1),汇编本处室《廉政风险防控职权清单》(附件2局直单位、市属学校依据《兰州市事业单位岗位设置实施意见》,对管理岗位、专业技术岗位、工勤技能岗位的职责、权限进行详细梳理,明确各个岗位职权清单,汇编本单位《廉政风险防控职权清单》(附件2)。

第八条  编制职权运行和廉政风险防控流程图。按照实施该权力的法律法规要求和工作要求,编制主要职权运行流程图。法律法规明确规定程序的,依法定程序编制;法律法规没有明确规定程序的,按具体工作程序编制。相同的运作程序,可编制一个流程图。把工作流程、主要风险点和防控措施归集融合,编制职权廉政风险防控工作流程图(附件8)

第九条  申报审核。局机关各处室的申报资料由机关党总支牵头、会同局办公室审核后,报局廉政风险防控工作领导小组办公室备案。局直单位、市属学校的申报资料经本单位领导班子会议审议通过后,报局廉政风险防控工作领导小组办公室审核、备案。

第十条  公示公开。对审定后的职权目录、职权运行和廉政风险防控流程图通过各种形式进行公示公开,广泛接受群众监督。

第三章  风险排查与防范措施

第十一条  在梳理职权事项、编制职权目录和运行流程图的基础上,采取自己找、处室(年级组)查、领导点、群众帮、集体定等五种方法,从人员、处室(年级组)、单位三个层面,全面、客观地排查确定风险点,制定防控措施,经本单位审核把关后,登记汇总风险点和防控措施,在本单位予以公示,接受群众监督。

第十二条  排查个人风险,包括思想道德、岗位职责、外部环境三类风险。

1排查思想道德风险。重点查找个人由于理想信念不坚定、工作作风不扎实和职业道德不牢固,以及外部环境对正确行使权力、履行职责的影响,可能诱发行为失范的风险。细化、分析思想道德风险的内容和表现形式,拟定思想道德风险防控措施。

2)排查岗位职责风险。重点查找不严格履行“一岗双责”,违反民主集中制原则和《廉政准则》等规定,导致权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大,造成决策失误和权力滥用的风险。细化、分析岗位职责风险点的内容和表现形式,拟定岗位职责风险防控措施。

3)排查外部环境风险。重点查找受行业“潜规则”、生活圈和社交圈的利益诱惑及其他非正常因素影响,导致行为结果不公正不公平、失职渎职、权钱交易的风险。细化、分析外部环境风险点的内容和表现形式,拟定外部环境风险防控措施。

全体人员查找出上述三类风险点并拟定防控措施后,填写《廉政风险防控个人风险点排查登记表(附件3)》。一般干部职工由内设机构正职审签;内设机构副职由内设机构正职核准、分管领导审签;内设机构正职由分管领导审签;班子成员由主要领导核准、组织审定;主要领导由本单位领导小组核准、上报局廉政风险防控工作领导小组办公室备案。

第十三条  排查处室(年级组)风险,包括业务流程、制度机制、外部环境三类风险。

1)排查业务流程风险。重点查找因工作流程设计不完善、分工不合理、运行不规范,缺乏相互制约或执行不力,可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责,导致不作为、慢作为、乱作为的风险。细化、分析业务流程风险的内容和表现形式,拟定业务流程风险防控措施。

2)排查制度机制风险。重点查找由于规章制度不健全、制约机制不完善,执行不到位、监督有缺失,影响制度机制有效运行,权力自由空间较大,缺乏有效制约监督,导致权力失控的风险。细化、分析制度机制风险点的内容和表现形式,拟定制度机制风险防控措施。

3)排查外部环境风险。重点查找在落实各项组织原则、政策和执行制度规定过程中可能出现的外部因素。细化、分析外部环境风险点的内容和表现形式,拟定外部环境风险防控措施。

局机关各处室和局直单位、市属学校内设处室召开讨论会,组织处室、年级组成员深刻剖析,认真排查廉政风险点,商讨风险防控措施,分别填写《兰州市教育局内设机构廉政风险点及防控措施汇总表(附件4)》、《廉政风险防控单位(处室)风险点排查登记表(附件5)》。由分管领导核准,本单位领导小组审定,上报局廉政风险防控工作领导小组办公室备案。

第十四条  排查单位风险,包括业务流程、制度机制、外部环境三类风险。重点查找本单位重大事项决策、重要人事安排、基建(修缮)项目安排、大额度资金使用、物资设备采购、招生、收费等方面容易产生廉政风险的内容和表现形式。查找管理中涉及到的依法行政(办学)、民主管理、收费管理、财务财产管理、职称评定、岗位聘用、评先评优、绩效考核、校园安全等工作的廉政风险。

局直单位、市属学校廉政风险防控工作领导小组对本单位查找出的廉政风险点进行“集体会诊”,细化分析,审定把关,制定具体、实用的廉政风险防控措施,汇总本单位《廉政风险防控单位(处室)风险点排查登记表(附件5)》,填写《领导班子风险点排查登记表(附件6)》,上报局廉政风险防控工作领导小组办公室备案。

第十五条  确定风险等级。查找出的风险点,按风险发生几率或危害损失程度分为“高、中、低”三个等级。对于拥有或行使重要行政审批、行政处罚、行政征收、行政确认、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购、项目建设等权力岗位的风险,应当确定为高级;从事或行使基础性、一般性的行政审批、行政处罚、行政征收、行政确认、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购、项目建设等权力岗位的风险,应当确定为中级;对于较少或基本不掌握人、财、物管理权的岗位风险,应当确定为低级。

局直单位、市属学校廉政风险防控工作领导小组整理、汇总、审定《廉政风险点和风险等级汇总表(附件7)》,上报局廉政风险防控工作领导小组办公室备案。

第四章  风险监控与预警处置

第十六条  廉政风险监控,是通过多视角监督,对风险防范措施及制度落实情况进行动态监督和科学防范。廉政风险预警处置,是对监控中发现的苗头性、倾向性问题等预警信息进行分析、反馈,及时处置廉政风险、预防腐败发生的动态过程。

第十七条  局系统廉政风险实行分级管理。高级风险由单位党政“一把手”管理和负责,局党组和局廉政风险防控工作领导小组办公室予以监督;中级风险由单位分管领导管理和负责,单位党组织和局廉政风险防控工作领导小组办公室予以监督;低级风险由单位内设处室处长(主任、年级组长)直接管理和负责,单位分管领导予以监督。

第十八条  实施风险前期监控。主要是对风险排查阶段制定的防控措施,开展阶段性检查,通过听取汇报、检查记录、问卷调查等形式,检查单位内设处室(年级组)落实防控廉政风险各项任务情况,形成检查记录,提出督导意见,督促建立个人自控和组织防控机制。

第十九条  实施风险中期监控。主要是通过舆论监督、巡查监督、审计监督、电子监察、效能监察、执法监察、干部考察、述职述廉、纠风治理、信访举报和案件调查等渠道,全面收集廉政风险信息,对从政从教行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控,及时发现可能引发腐败的苗头性、倾向性问题,有针对性地采取相应的处置措施,及时化解廉政风险。

第二十条  实施预警信息处置。主要方式分三级:

(一)三级预警:警示提醒。立足于强化对干部职工的主动教育和监督,本着有则改之、无则加勉的原则,对群众有反映,可能出现违纪问题的干部职工进行警示提醒。

1.适用范围。

①群众有举报,社会有反映的;

②领导干部廉洁自律民主测评或年度考核满意率较低的;

③工作生活中自我要求不严,干部职工有议论的;

④在工作中不认真履行职责或有其他问题,组织认为有必要提醒的。

2.实施方式。

①组织谈话。根据群众反映,对思想、工作、生活、作风等方面存在一般性问题的领导干部,由局党组决定对其谈话,要求其对组织需要了解、核实的问题如实作出回答或说明;

②重点提醒。针对干部职工岗位变动、职务升降、婚丧事宜以及因生活习惯、性格特点等因素影响,可能发生腐败风险的事项进行提醒谈话;

③函询整改。对举报、测评反映出的问题比较严重,但又不构成违纪或有违纪倾向的干部职工,发出询问函,要求其在规定的时间内作出说明或提出整改措施。

3.实施期限。一般在作出警示提醒决定后一周内完成。

(二)二级预警:诫勉纠错。立足于帮助和督促干部职工及时发现自身存在的腐败风险问题,及时纠正其工作中的失误和偏差,帮助引导、终止其错误行为继续发展。

1.适用范围。

①警示提醒后仍未改正的;

②未履行岗位职责或履行不到位,有失职渎职、不作为或者滥用职权行为,尚未造成损失的;

③执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。   

2.实施方式。

①告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的,未认真履职或履行不到位的,进行告诫,指出其存在的问题和不足,提出今后努力的方向;

②纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的,通过书面或面谈等方式,告知其存在的问题,要求其纠征错误倾向,终止错误行为。

3.实施期限。诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定,最长不超过30个工作日。诫勉纠错对象应当在10个工作日内制定措施并及时纠正错误行为,局廉政风险防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况,并将相关情况报局廉政风险防控工作领导小组办公室备案。

(三)一级预警:责令整改。立足于保护和挽救干部职工,对已实施错误行为,构成轻微违规违纪,但可以不予处分的干部职工,通过限期整改和强制履行,避免问题进一步恶化。

1.适用范围。

①诫勉纠错后仍未改正的;

②对职责范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任,但可不予纪律处分的;

③具有《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》、《行政问责制实施办法》中所列举的行为,但情节显著轻微,不构成纪律处分,或者情节轻微,可不予处分的。

2.实施方式。

①限期整改。对已实施错误行为,构成轻微违规违纪,但可不予处分的,指出存在的问题及其危害,责令其在规定期限内及时改正;

②强制履行。对诫勉纠错仍未改正的,或对职责管理范围内发生违纪违法案件负有责任,但可不予处分的,进行批评教育,剖析其错误根源,强制其认真履行职责,并进行跟踪督导。   

3.实施期限。责令整改的期限根据责令整改对象存在的问题的轻重程度确定,最长不超过30个工作日。责令整改对象应当在10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为,局廉政风险防控工作领导小组负责监督检查其纠错落实情况,并将相关情况报局廉政风险防控工作领导小组办公室备案。

第二十一条  建立廉政风险处置回告制度。受到处置的单位和干部职工要及时对廉政风险产生的原因进行剖析,及时进行整改,并将整改结果书面报局廉政风险防控工作领导小组办公室。局廉政风险防控工作领导小组办公室应加强风险处置措施落实情况的监督,促进整改到位。

第二十二条  建立廉政风险处置情况通报制度。局廉政风险防控工作领导小组办公室实施廉政风险处置情况,要及时向局党组报告,重要情况同时向市纪委市监察局报告,并在一定范围内进行通报。

第五章  考核评价与结果运用

第二十三条  建立廉政风险防控工作考核评价制度。局系统廉政风险防控工作落实情况纳入党风廉政建设责任制实施考核。考核工作每年进行一次,可以专门组织进行,也可以与领导班子、领导干部工作目标考核、年度考核和述职述廉述作风等结合进行。考核情况应当及时报告局廉政风险防控工作领导小组

第二十四条  考核标准。

 ()领导重视。单位领导对廉政风险防控工作重视,制度机制健全,责任分工明确,界定廉政风险准确。相关制度措施切合实际,具有较强的针对性和可操作性。

()目标具体。风险点确认具体、全面、客观、准确,防控措施有较强的针对性、有效性、可操作性和约束力。

()注重成效。政风行风有明显好转,职业道德、服务理念有明显增强,群众满意度高,廉政风险的前期预防、中期监控、后期处置等各项措施落实到位,风险点及轻微违规现象和行为得到有效控制,无重要来信来访和越级上访,没有发生违规违纪行为。

()材料详实。各项制度、机制、措施健全,材料齐全,台帐明晰,记录详实,资料及时备案归档。注意总结和研究廉政风险防控工作,不断修正廉政风险内容,完善措施,改进工作。

第二十五条  廉政风险防控工作考核结果纳入领导干部个人廉政档案,综合运用于干部的选拔、任用、考核、绩效评价等工作中。

第二十六条  建立廉政风险防控工作责任追究制。对廉政风险防控工作落实不力,致使本单位或所属人员发生违纪违法行为的,实行“一案双查”,既追究当事人责任,也倒查追究相关领导责任。

第五章   

第二十七条  局直单位、市属学校可根据本细则,制定具体实施方案,并报局廉政风险防控工作领导小组办公室备案。

第二十八条  本细则由局廉政风险防控工作领导小组办公室负责解释,自印发之日起施行。

 

附件:

1. 兰州市教育局内设机构岗位设置和岗位职责汇总表

2.廉政风险防控职权清单

3.廉政风险防控个人风险点排查登记表

4.兰州市教育局内设机构廉政风险点及防控措施汇总表

5.廉政风险防控单位(处室)风险点排查登记表

6.领导班子风险点排查登记表

7.廉政风险点和风险等级汇总表

8.样本:重大项目安排廉政风险防控工作流程图

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件1

兰州市教育局内设机构岗位设置和岗位职责汇总表

处室名称:                            填表日期:        

 

 

岗 位 职 责

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

备注:此表由机关各处室填写,纸质和电子版报机关党总支审核后, 报局廉政风险防控工作领导小组办公室备案


附件2

廉政风险防控职权清单

单位(处室)名称(盖章):                                                  填表日期:        

职权名称

职权内容

实施依据

服务对象

行使主体

责任领导

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

备注:此表由本单位廉政风险防控工作领导小组审核盖章(机关处室报机关党总支审核),一式二份,报局廉政风险防控工作领导小组办公室一份,留存一份。


附件3

廉政风险防控个人风险点排查登记表

单位(处室)名称:                           填表日期:     

姓名

 

职务(岗位)

 

政治

面貌

 

岗位职责

 

           

风险主要内容和表现形式

风险等级

防控措施

高级

中级

低级

思想道德风险

 

 

 

 

 

岗位职责风险

 

 

 

 

 

外部环境风险

 

 

 

 

 

防控责任人

岗位责任人

 

 

 

 

 

 

 

本人签名:

 

 

 

               

管理责任人

 

 

 

 

 

 

 

本人签名:

 

 

 

               

备注

一般干部职工由内设机构正职审签;内设机构副职由内设机构正职核准、分管领导签字;内设机构正职由分管领导审签;班子成员由主要领导核准、领导小组审定;主要领导由领导小组核准、局领导小组办公室备案。班子成员的此表一式二份,一份上报,一份单位留存。机关人员报机关总支审核后,报廉政风险防控工作领导小组办公室备案。

附件4

兰州市教育局内设机构廉政风险点及防控措施汇总表

处室名称:                              填表日期:     

岗位

风险点

风险

等级

岗位

人员

防控

措施

防控

制度

监督人

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

分管领导审核意见

 

 

 

分管领导签字:                                   

 

审核意见

 

 

 

机关党总支负责人签字:                            

备注:此表由机关各处室填写后,将纸质和电子版报机关党总支审核,局廉政风险防控工作领导小组办公室备案。

附件5

廉政风险防控单位(处室)风险点排查登记表

单位(处室)名称:                          填表日期:     

单位(处室)职责

 

 

 

 

 

 

风险种类

风险主要内容和表现形式

风险等级

防控措施

高级

中级

低级

业务  流程  风险

 

 

 

 

 

制度  机制  风险

 

 

 

 

 

外部  环境  风险

 

 

 

 

 

防控责任人

单位(处室)责任人

签名:                                         

管理责任人

 

 

签名:                                         

领导责任人

 

 

签名:                                         

单位意见

 

  

 

(盖章)                                         

备注:管理责任人为分管领导,领导责任人为“一把手”领导。单位的表一式二份,一份上报,一份留存。机关处室报机关总支审核后,报廉政风险防控工作领导小组办公室备案。

附件6

领导班子风险点排查登记表

单位名称:                              填表日期:     

单位名称

 

主要职责

 

领导班子成员数及分管事项情况

 

权力运行流程

 

风险种类

风险主要内容和表现形式

风险等级

防控措施

高级

中级

低级

业务  流程  风险

 

 

 

 

 

制度  机制  风险

 

 

 

 

 

外部  环境  风险

 

 

 

 

 

防控责任人

单位责任人

签名:                                         

管理责任人

 

签名:                                        

领导责任人

 

签名:                                        

单位意见

 

   (盖章)                                       

               

备注:管理责任人为分管领导,领导责任人为“一把手”领导。表一式二份,一份上报,一份单位留存。


附件7

廉政风险点和风险等级汇总表

单位名称:                                                         填表日期:     

风险种类

风险点

风险等级

岗位及责任人

处室及管理责任人

领导责任人

防控措施

高级

中级

低级

业务流程风险

 

 

 

 

 

 

 

 

制度机制风险

 

 

 

 

 

 

 

 

外部环境风险

 

 

 

 

 

 

 

 

备注:单位的表一式二份,一份上报,一份留存。

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